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沈阳市档案局关于印发《沈阳市档案局重大行政决策制度》等制度的通知
沈档办发〔2015〕14号
    稿源: 市档案局  2016-01-28 10:21
 
各处室:
  为深入推进我局依法行政工作,提升依法治档水平,按照《沈阳市人民政府关于深入推进依法行政加快建设法治政府的意见》(沈政发﹝2015﹞12号)要求,我局结合档案工作实际,制定了《沈阳市档案局法律顾问工作制度(试行)》和《沈阳市档案局行政负责人出庭应诉制度(试行)》,并对《沈阳市档案局重大行政决策制度》等制度进行了修订,经局长办公会议讨论通过,现将其印发给你们,请认真执行。
 
  附件:1.沈阳市档案局重大行政决策制度
  2.沈阳市档案局馆“三重一大”决策事项管理办法(试行)
  3.沈阳市档案局重大行政决策评估制度
  4.沈阳市档案局重大行政决策听证制度
  5.沈阳市档案局重大行政决策集体讨论制度
  6.沈阳市档案局重大行政决策责任追究制度
  7.沈阳市档案局馆政府信息主动公开制度
  8.沈阳市档案局依法行政工作报告制度
  9.沈阳市档案局重大行政处罚决定备案制度
  10.沈阳市档案局行政执法违法行为责任追究制度
  11.沈阳市档案局法律顾问工作制度(试行)
  12.沈阳市档案局行政负责人出庭应诉制度(试行)
 
 
 
沈阳市档案局
2015年12月15日
附件1
 
沈阳市档案局重大行政决策制度
 
  第一条 为规范决策行为,强化决策责任,减少决策失误,保证决策质量,根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》《辽宁省行政程序规定》及有关法律法规规定,结合本局实际,制定本制度。
  第二条 重大行政决策包括以下方面:
  (一)档案行政的远景规划和年度计划;
  (二)以市档案局名义出台的重大政策性文件;
  (三)大额国有资产的处置;
  (四)大额资金投资的建设项目;
  (五)动用大额资金安排等方面的重大事项;
  (六)其他需由集体决策的重大行政事项。
  人事任免、行政问责和重大突发事件的处理,不适用本制度。
  第三条 重大行政事项集体决策应当坚持以下原则:
  (一)依法决策。按法定权限和程序进行,正确履行法定职责。
  (二)科学决策。尊重客观规律,运用科学的方式,做到现实性和前瞻性相结合,使决策符合社会发展规律。
  (三)民主决策。反映民意,集中民智。做到公众参与、专家论证和市局决定相结合,体现最广大人民的根本利益。
  第四条 重大决策应当兼顾公民个人利益、社会公共利益与国家利益,有利于构建和谐社会和促进经济社会全面、协调、可持续发展。
  第五条 重大决策应当经过市档案局局务会议决定,不得以传阅、会签或个别征求意见等形式代替会议议决。
  第六条 局长和分管领导对一般行政事项决策,可以不通过局务会决策程序。但应当按照科学、合法、效率、公平制度原则,参照本制度有关规定,择优决策,其决策内容应当向其他有关局领导通报。
  第七条 局长代表市档案局对重大事项行使决策权,市档案局分管领导、办公室主任协助局长决策。
  第八条 市档案局各工作部门为相关决策承办单位,负责承办重大决策的调研、方案起草与论证等前期工作。
  第九条 市档案局办公室负责组织安排市局重大决策活动,并提供综合服务。
  市档案局综合法制处应当为市档案局重大决策提供法律、政策、专业性咨询、论证、听证、公示等有关服务。
  第十条 决策承办部门应当深入开展决策调研工作,全面掌握决策所需的有关情况,采取多种形式广泛听取公众意见和建议,形成决策调研报告。
  第十一条 决策承办部门应当根据决策事项的性质和特点,提供科学、全面、务实的决策备选方案,对需要进行多方案比较研究的事项或者存在争议经协商仍达不成一致意见的事项,应当根据公众、专家或部门的不同主张拟订两个以上决策备选方案。
  拟订决策备选方案时应当进行风险预测,力求做好决策目标科学、明确、务实和完整。
  决策承办单位拟订决策备选方案时,不得有下列情形:
  (一)所采集的信息失真或者过时;
  (二)遗漏必要的信息;
  (三)隐瞒、歪曲真实情况;
  (四)泄露需要保密的信息。
  第十二条 决策承办部门应当对决策备选档案的科学性、可行性、合法性进行充分的论证。涉及资源配置的决策,应当进行成本效益分析,其结果可以量化的应当量化。
  第十三条 根据实际需要,决策承办部门选聘3名以上在决策事项所涉及转业领域具有代表性和权威性的专家组成专家组,对决策备选档案进行评审,形成综合评审意见。
  第十四条 参加评审的专家对要决策的重大事项享有知情权、独立表达意见权。
  参加评审的专家应当遵守工作规则,做出严谨的评审结论,并对确认的评审意见负责。
  第十五条 对涉及面广、与人民群众利益密切相关的重大决策,决策部门应当进行公示和听证,充分听取社会公众对重大决策备选档案的意见,并将意见及采纳情况形成报告。
  第十六条 决策备选档案提交市档案局局务会议审议前,应当报经市档案局分管领导审核同意。
  第十七条 提交市档案局局务会议重大决策提议,由局长确定。
  第十八条 提交市档案局局务会议审议的重大行政决策事项,报送以下资料(视实际情况需要选取):
  (一)决策备选方案及说明;
  (二)风险预测报告;
  (三)专家评审组综合评审意见;
  (四)有关机关和社会公众的综合资料;
  (五)国内外有相同或相似项目,应当报送有关资料;
  (六)有关法律、法规和政策规定,特别是禁止性规定;
  (七)需进行成本效益分析的,应当同时报送分析报告。
  第十九条 市档案局局务会议审议重大决策方案,必须遵守下列规定:
  (一)有半数以上组成人员到会;
  (二)决策承办部门向会议作决策方案说明,回答会议组成人员的询问;
  (三)决策事项的市档案局分管领导重点阐述意见,并提出决策建议,因故不能到会的,书面提出决策建议;
  (四)会议其他组成人员应当发表意见;
  (五)局长在讨论之间不发表倾向性意见。
  第二十条 局长可以对审议的事项作出同意、不同意、修改、搁置及再次审议的决定。作出同意决定的,由局长或其授权的分管领导签发;作出不同意决定的,决策事项不得实施;作出修改决定的,属文字性修改的,由局长或其授权的分管领导签发,属重大原则或实质内容修改的,应按程序重新审议;作出搁置决定的,超过一年期限,审议方案自动废止;作出再次审议决定的,应按程序重新审议。
  第二十一条 局长一般应当按多数人的意见作出决定。
  第二十二条 市档案局办公室应当做好重大决策会议记录。
会议记录应当包括以下主要内容:
  (一)决策会议的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席人员及人员、特邀专家、记录人等基本情况;
  (二)决策事项以及主要问题;
  (三)审议过程及会议组成人员的意见和表态;
  (四)其他参会人员的意见;
  (五)主要分歧意见;
  (六)局长的决定。
  第二十三条 市档案局办公室应当按照《中华人民共和国档案法》的有关规定,形成重大决策档案。重大决策档案,包括重大决策会议纪要、会议专项记录、本制度第十八条规定的报送材料以及决策执行过程中涉及执行评估、督促检查、公众监督和反馈修正等有关材料。
  第二十四条 参会人员必须严格遵守会议纪律,对会议未决定和决定不公开的事项以及会议讨论情况,不得对外泄露。
  第二十五条 市档案局办公室应担当对重大决策进行工作任务和责任分解,明确执行单位及工作要求。
  第二十六条 执行部门根据各自职责,全面、及时、正确地贯彻执行市档案局重大决策,不得拒不执行、不完全执行、变相执行、推诿执行、拖延执行。决策执行部门应当将重大决策执行情况及时报告。在出现因不可抗力或重大决策所依赖的客观条件发生变化导致决策目标全部或部分不能实现时,执行部门应当及时向局长或分管局长报告,并提出停止执行、暂缓执行或修正决策的建议。
  第二十七条 根据执行部门提出的建议或公民、法人及其他组织提出的建议,参照本制度规定的审议决定程序,可以作出继续执行、停止执行、暂缓执行或修正决策档案的决定;出现紧急情况的,局长可以直接作出决定,但必须记录在案。
  第二十八条 市档案局综合法制处负责市档案局重大决策的检查、督办、考核等工作。根据决策方案和市档案局工作部署,采取跟踪检查、督促催办等措施,确保决策方案的正确执行,并及时向局长报告督查情况。
  第二十九条 公民、法人或者其他组织认为市档案局重大决策应当停止或修正的,可以向执行单位部门提出质疑或建议。
  第三十条 市档案局作出停止执行、暂缓执行或修正重大决策的决定的,应当采取有效措施,尽量避免或减少损失。
  第三十一条 违反本制度,导致重大决策失误的或执行单位违反本制度,导致重大决策不能全面、及时、正确实施的,按照有关法律法规和《沈阳市档案局重大行政决策责任追究制度》,追究直接责任人员的责任。
  第三十二条 受委托的专家、专业服务机构或组织,不履行合同约定,或者在重大决策过程中违反工作规则,或者违法法律、法规、规章和国家有关规定造成严重后果法人,应依法解除合同,并追究相应的责任。
  第三十三条 违反本制度第二十三条、第二十四条规定的,按照《中华人民共和国档案法》或《中华人民共和国国家保密法》的有关规定追究责任。
  第三十四条 本制度自印发之日起施行。
 
附件2
 
沈阳市档案局馆“三重一大”决策事项管理办法(试行)
 
第一章 总 则
  第一条 为认真贯彻执行党的民主集中制,强化民主决策,提高领导班子决策水平,促进依法行政和廉政建设,推动局馆科学发展,根据《中国共产党党内监督条例(试行)》《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《行政监察法》等相关规定,结合局馆实际,制定本办法。
  第二条 本办法所指“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用。
  第三条 研究决定“三重一大”事项,必须坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则,实行集体决策。
  第四条 要进一步健全议事规则,明确决策程序,完善职工参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。
第二章 “三重一大”事项范围
  第五条 重大决策事项
  (一)党和国家的路线、方针、政策以及市委、市政府及上级档案部门重要会议、文件精神的贯彻和落实。
  (二)思想政治建设、领导班子建设、干部队伍建设、反腐倡廉建设、机关作风建设、全市档案事业建设等重大事项。
  (三)规章制度的建立、修订与废除。
  (四)机构及人员编制的设置和调整。
  (五)人员奖惩、评先选优等事项。
  (六)重大责任事故、突发事件、重要信访问题、违法违纪案件的处理。
  (七)老干部待遇落实事项。
  (八)领导班子认为应当集体研究决定的其他重要事项。
  第六条 重要干部任免事项
  (一)后备干部推荐、选拔。
  (二)中层干部考核、任免。
  (三)局馆人员非领导职务晋升。
  第七条 重要项目安排事项
  (一)基本建设工程、维修改造工程项目的申报与实施。
  (二)大型设备、大宗办公用品的购置及大型公务活动的举办。
  (三)固定资产出租、出售、划拨和报废等处置事项。
  (四)领导班子认为应当集体研究决定的其他重要事项。
  第八条 大额度资金使用事项
  (一)基本建设工程投资额5万元以上(含5万元),维修改造工程额1万元以上(含1万元)。
  (二)大型设备、大宗办公用品购置及大型公务活动支出额1万元以上(含1万元)。
  (三)培训费、会议费、差旅费和车辆维修等公用经费单项支出额1万元以上(含1万元)。
  第三章 “三重一大”事项决策机制
  第九条 局馆党组会议或局馆长办公会议是市档案局馆最高决策形式。凡属“三重一大”事项,必须按事项权属经局馆党组会议或局馆长办公会议决定。
  第十条 出席会议成员为局馆领导班子成员。根据工作需要,可请具体事项相关人员在讨论相关议题时列席会议。列席人员由局馆主要领导根据工作需要确定。
第四章 “三重一大”事项决策程序
  第十一条 “三重一大”事项决策前应充分酝酿。凡需会议做出决策的事项,在提交会议前要经过必要的民主程序,通过调查研究、专家咨询、征求意见等方式,深入进行调研论证。
  第十二条 “三重一大”事项应按下列程序集体决策:
  (一)认真贯彻民主集中制原则,充分听取与会人员意见,确保决策的科学化、民主化、制度化。
  (二)会议在讨论有关议题和工作时,实行局馆长末位发言制度。会议应先由主管领导或部门负责人报告情况,局馆长在其他与会人员充分讨论并分别发表明确意见后,再发言。
  (三)会议决定多个事项时,应逐项研究决定。
  (四)集体决策事项,一般应坚持少数服从多数的原则。对于带有实质性的有争议事项,如无时限要求,一般应推迟议决,重新调研,待意见成熟后,再提交会议议决。
  (五)会议必须符合规定人数方可召开。会议表决事项,以赞成人数超过应到会人数的2/3为通过。重大议题或重要人事任免事项表决,可采取票决制。
  (六)会议决定的事项,必须明确责任人、责任处室和完成时限。
  (七)会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容,应当完整、详细记录并存档备查。
  第十三条 “三重一大”事项决策应按下列程序执行:
  (一)会议决定的事项,由领导班子成员按照分工组织实施,个人不得擅自改变和拒绝执行;如对集体决策有不同意见,可以保留,但在没有作出新的决策前,应无条件执行。
  (二)会议决定的事项,要落实督办部门,定期跟踪落实情况,遇到疑难重大问题应及时研究解决。
  (三)如遇特殊情况需对决策内容作重大调整,应当重新按规定履行决策程序。
第五章 “三重一大”事项决策纪律
  第十四条 不准以传阅、会签或个别征求意见等形式代替集体议事和会议表决。
  第十五条 不准在会议上临时动议。
  第十六条 不准在机构变动和主要负责人工作调动、职务任免时,突击研究人事调整、财务报销、资产处置等重大事项。
  第十七条 实行重大决策回避制度。在讨论同与会人员及亲属有关的议题时,本人应主动回避。
第六章 “三重一大”事项决策监督
  第十八条 局馆长为市档案局馆实施本办法的第一责任人,负责“三重一大”事项决策的组织实施和决策落实情况的跟踪督办。
  第十九条 局馆每年应将“三重一大”决策制度执行情况,以适当形式向本单位干部职工通报,接受干部职工监督。
 第七章 “三重一大”事项决策的责任追究
  第二十条 凡发生下列情况,要依据相关规定予以责任追究:
  (一)不遵守、不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序,不执行或擅自改变集体决定的。
  (二)未经集体讨论决定而个人决策的。
  (三)未向组织提供真实情况而造成错误决定的。
  (四)执行决策后发现可能造成损失,能够挽回而不采取措施纠正的。
  (五)其他因违反本办法而造成失误的。
  第二十一条 责任追究主要依据本人职责范围,明确集体责任、个人责任或直接领导责任、主要领导责任。
  第二十二条 对违反本办法的相关责任人,视情节予以责令检查、诫勉谈话、通报批评等相应处理;对给国家、集体和职工造成重大损失和严重政治影响的责任人,根据相关规定给予党政纪处分,情节严重的,依法追究法律责任。
第八章附 则
  第二十三条 本办法所涉及的内容,凡党和国家政策法规另有规定的,从其规定。
  第二十四条 本办法由局馆办公室负责解释。
  第二十五条 本办法自发布之日起施行。
 
附件3
 
沈阳市档案局重大行政决策评估制度
 
  第一条 为加强市档案局重大行政决策执行情况的跟踪、调查与反馈,确保行政决策在实施过程中的合理性、有效性,并及时调整和完善有关决策,提高重大行政决策的科学性和民主性,结合本局实际,特制定本制度。
  第二条 本制度所称决策后评估是市档案局重大决策在试行过程中,依据一定的标准和程序,运用科学、系统、规范的评估方法,对决策执行后的效果作出的综合评定并由此决定决策的延续、调整或终结的活动。
  第三条 决策后评估要以有利于检验市档案局重大行政决策的效果、效益、效率,有利于提高决策的科学化和民主化水平,有利于实现决策资源的有效配置,有利于决定决策的循环形式为目的。
  第四条 决策后评估工作应当遵循独立、客观、公正、科学的原则。
  第五条 办公室是决策后评估制度的组织机构,综合法制处是决策后评估制度的监督机构,决策承办处(室)是决策后评估制度的事实机构,具体负责决策后评估工作。
  第六条 办公室要定期组织决策承办处(室)对重大行政决策实施情况的评估,每年不少于一次,特殊情况每半年进行一次,对其同社会发展的符合程度及继续存在的必要性进行考察。
  第七条 决策后评估围绕以下内容开展:
  (一)决策的实施结果与决策制定目的是否符合;
  (二)决策实施的成本、效益分析;
  (三)决策带来的负面因素;
  (四)决策实施在群众中的接受程度;
  (五)决策实施与市档案局建设、发展符合的程度;
  (六)决策实施带来的近期效益和长远影响;
  (七)主要经验、校训、措施和建议等。
  第八条 决策后评估的准备
  (一)确定评估对象;
  (二)确定合适的评估机构、评估人员;
  (三)制定评估方案。包括评估目的、评估标准、评估方法和评估经费。
  第九条 决策后评估的事实:
  (一)运用个体的、群体的访谈方法和采用文件资料审读、抽样问卷等方法采集整理决策信息;
  (二)实行定性、定量分析相结合的方法新型统计分析决策信息;
  (三)运用成本效益统计、抽样分析法等政策评估方法评估得出结论并加以综合分析,最终取得综合评定结论。
  第十条 决策后评估的具体方法可以根据决策特点和评估的要求,选择上述一种或多种方法。
  第十一条 对决策后评估作出总结:
  (一)撰写决策的总体评估报告。一是对决策的制定与实施进行总体的个股,对决策后果、决策效率、决策效益作出定性与定量的说明;二是对以后决策的制定实施提出建议。
  (二)对决策评估活动作出总结。一是对决策评估机构的效率管理机制作出总结;二是对评估人员的选择、评估人员的素质作出评估;三是对评估方案与评估程序进行总结;四是对评估标准的合理性进行思考。
  第十二条 决策后评估形成完整的决策后评估报告,报局长办公会审定。
局长帮工会对决策后评估报告审定后,形成对决策继续实施、调整或废止的最终决定。
  第十三条 本制度自发布之日起实施。
 
附件4
 
沈阳市档案局重大行政决策听证制度
 
  第一条 为确保我局重大行政决策充分听取社会各界意见,做到依法、科学决策和公开、公平、公正,特制定本制度。

  第二条 听证是社会公众参与政府决策的特定形式之一,我局凡作出重大行政决策原则上应进行听证,如法律法规另有明文规定的,从其规定。听证的主要形式是听证会。

  第三条 听证要按照公平、公正、效率、便民的原则,充分听取各方面的意见。听证过程应当接受社会监督。除涉及国家秘密、商业机密或个人隐私外,听证会一律公开举行。

  第四条 有下列情形之一的,应当进行听证:

  (一)对重大决策事项的必要性有较大争议的;

  (二)对公民、法人或者其他组织的有切身利益及对社会公共利益有较大影响的;

  (三)不同利益群体之间有明显利益冲突的;

  (四)涉及人民群众反映集中的热点、难点问题的;

  (五)需要进一步了解情况、广泛听取群众意见的重大决策事项。

  第五条 重大行政决策事项需要听证的,应在公示结束后5个工作日内作出决定,在听证会举行20日前向社会公告听证会的时间、地点、参加方式、参加人数等。

  第六条 举行听证会,应设听证主持人负责组织听证会。听证主持人由一名局级领导担任。

  第七条 听证会代表应当具有一定的广泛性、代表性。一般由利益相关单位代表、人大代表、政协委员、群众代表及相关方面的专家组成。根据听证内容,合理确定代表的人数及构成,听证代表不少于9人。公民提出旁听申请的,经批准后可以参加旁听。

  第八条 确定听证会代表后,要在听证会举行7日前通知听证会代表,并提供重大行政决策草案文本和听证内容说明,告知有关注意事项。听证会代表有权提问和发表意见,可以向主持单位提出质询,查阅听证笔录和听证纪要。

  第九条 听证会后,应如实、全面、及时形成听证报告,作为重大行政决策的重要依据。对听证中提出的合理意见和建议要充分论证和采纳,对于未予采纳的意见和建议,要以书面形式向听证代表说明理由,并以适当形式向社会公布。

  第十条 听证会代表绝大多数不同意的重大行政决策方案,应重新修订并再次进行听证。

  第十一条 遇有特殊情况,经局长办公会议研究,听证会可以延期举行或终止,但要及时通知听证会代表,并说明理由。第十二条本制度自印发之日起实施。

附件5
 
沈阳市档案局重大行政决策集体讨论制度
 
  为更好地贯彻执行党的民主集中制原则,实行集体领导和个人分工相结合,充分发挥集体智慧和领导班子成员的整体功能,提高决策水平和办事效率,避免或减少失误,根据有关规定,结合我局工作实际,特制定本制度。
  一、决策内容
  凡属档案事业方针性的大事,全局性问题,都应集体讨论,集体决策。
  二、决策过程
  1.应在充分调查研究的基础上提出方案,必要时应提出两个以上可供比较的方案。
  2.方案提出后,要广泛征求各方面的意见,组织有关人员进行科学分析论证,作出评估。
  3.集体讨论决策前,应将会议的召开时间、议题等提前2天通知班长成员。
  4.必须有半数以上班子成员到会方能讨论决定重大问题。
  5.如需会议对所讨论的重大问题进行表决时,应根据议题逐项表决,赞成票超过应到会成员半数为通过。表决形式可根据讨论事项的不同内容,分别采取口头、举手和投票等形式。
  6.会议应有专人记录,决定事项应编发会议纪要。
  三、要求
  1.不得用碰头会或个别沟通等形式代替集体讨论决定重大问题。
  2.如对重大问题发生争论,双方人数接近,除在紧急情况下必须按多数意见执行外,应当暂缓作出决定,下次在讨论表决,也可向上级组织报告,请求裁决。
  3.对会议进行期间临时动议的内容,一般本次会议不议。
  4.要广泛地听取各方面意见,任何人不得将自己的意见强加于人,对于集体作出的决定如有不同意见,在坚决执行的前提下可以保留意见,也可以向上级组织报告。
  5.对于暂不宜公开的会议内容和讨论情况,必须严守秘密,不得向外泄露。
 
附件6
 
沈阳市档案局重大行政决策责任追究制度
 
  第一条 为实现决策权和决策责任相统一,维护公共利益和社会秩序,保护公民、法人和其他组织的合法权益,健全行政决策制度,根据国务院《全面推行依法行政实施纲要》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《辽宁省行政程序规定》等有关法律、法规的规定,结合本局实际,制定本制度。
  第二条 本制度所称决策责任,是指行政机关及其工作人员和法律、法规授权的组织及其工作人员,对其在实施决策过程中,因决策错误应承担的责任。
  第三条 本制度适用于本局局领导和各处室具有决策权的工作人员。
  第四条 决策责任追究应当坚持实事求是、有错必究、过责相当、教育与惩戒相结合的原则。
  第五条 决策人有下列行为之一的,因决策错误给国家和人民生命财产造成重大损失或产生恶劣影响的,应当追究决策过错责任:
  (一)决策人未按决策程序进行决策的;
  (二)决策人超越法定职权实施决策的;
  (三)决策人明知决策错误,未及时采取措施加以纠正的;
  (四)决策人违反法律、法规及有关政策,实施决策的;
  (五)对应由本人作出的决策推诿或者拖延,不做决策的。
  第六条 决策责任追究的方式:
  (一)责令改正;
  (二)责令作出书面检查;
  (三)给予通报批评;
  (四)调离工作岗位或者停职;
  (五)给予行政处分,涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
以上追究方式,可以根据过错情况并处。
  第七条 决策责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
  第八条 承办人不履行或者不正确履行职责,导致决策过错后果发生的,负直接责任;审核人、批准人应当发现而没有发现,或者发现后未予纠正,导致决策过错后果发生的,审核人负主要领导责任,批准人负领导责任。
  第九条 审核人改变承办部门负责人的正确意见,导致主要领导发生决策过错的,审核人负直接责任,批准人负主要领导责任。
审核人应报请而未报请批准人批准直接作出决定,导致决策过错后果发生的,审核人负直接责任。
  第十条 未经承办人拟办、审核人审核,批准人直接作出决定或者改变承办人、审核人正确意见,导致决策过错后果发生的,批准人负直接责任。
  第十一条 担任领导职务的人员违规干预,导致决策过错后果发生的,指令、干预的领导负直接责任。
  第十二条 集体研究决定,导致过错后果发生的,主要负责人负主要领导责任。
  第十三条 本制度所称的承办人,一般指具体办理决策事项的部门或单位主要领导;审核人,一般指行政机关主抓决策事项的负责人;批准人,一般指行政机关主要负责人及有批准权的主要领导。依照内部管理分工规定或者经授权,由其他工作人员行使审核权、批准权的,具体行使审核权、批准权的人员,视为审核人、批准人。
  第十四条 根据情节轻重、损害后果和影响大小,决策过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错。
  第十五条 对情节轻微,造成损害后果较小的一般过错的直接责任者,责令改正或者给予通报批评,并可以责令作出检查。
  第十六条 对于情节严重,造成损害后果严重,影响较大的严重过错的直接责任者,给予行政警告直至降级处分,并给予调离工作岗位或者停职处理;对负主要责任者,给予行政记大过处分;对负重要领导责任者,给予行政警告处分。
  第十七条 对于情节特别严重,造成损害后果特别严重,影响重大的特别严重过错的直接责任者,给予行政撤职或者开除处分。涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任;对负主要领导责任者,给予行政降级以上处分;对负重要领导责任者,给予行政记大过处分。
  第十八条 行政决策过错责任追究,依照人事管理权限,由任免机关或者监察机关决定,对市档案局副处级以上干部因违反本规定需要追究责任的,由市档案局党组作出处理。市档案局处室人员的行政决策过错责任追究,由市档案局人事教育处负责。
  第十九条 决策过错责任追究机关经查,对过错事实清楚、证据充分的,应当作出决策过错追究决定;对事实不清,或者无过错的,不予追究。
  决策责任追究决定,应当以书面形式作出,并送达责任人和投诉人、检举人、控告人,对行政执法监督机关要求调查或者上级机关指令、责令调查的,应当将结果报送该机关。
  第二十条 责任人享有陈述和申辩权。
  决策过错责任追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
  第二十一条 责任人对行政决策过错责任追究机关处理决定不服的,可自收到处理决定之日起三十日内向决策过错责任追究机关及其上一级机  关提出申诉,申诉处理机关应当在三十日内决定。
  第二十二条 对责任人的处分,报上一级主管机关、监察和人事机关备案。
  第二十三条 本制度自印发之日起施行。
 
附件7
 
沈阳市档案局馆政府信息主动公开制度
 
  第一条 为切实做好局馆政府信息主动公开工作,进一步增强档案工作透明度,保障群众知情权、参与权、监督权,根据《沈阳市政府信息公开制度(试行)》,结合局馆实际,制度本制度。
  第二条 政府信息主动公开的内容:
  (一)涉及公民、法人或者其他组织切身利益,需要社会公众广泛知晓或参与的,反映本局馆机构设置、职能、办事程序;
  (二)行政法规、规章和规范性文件;
  (三)全市档案事业发展规划、计划及相关政策;
  (四)全市档案事业发展统计信息;
  (五)机构设置、职责权限、联系方式、办事指南及信息公开目录;
  (六)局馆财政决算、预算报告; (七)集中采购项目的目录、标准及实施情况;
  (八)行政许可的事项、标准、依据、条件、数量、程序、期限以及申请行政许可需要提交的全部材料目录及办理情况;
  (九)档案工作方面的政策、措施及其实施情况;
  (十)其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的政府信息。
  第三条 市档案局馆通过沈阳档案信息网、公示栏、报刊、广播、电视等新闻媒体和新闻发布会等形式,向社会主动公开的政府信息。
  第四条 市档案局馆应当编制、公布政府信息公开指南和政府信息公开信息,并及时更新。
  (一)政府信息公开指南,应当包括信息的分类、编排体系、获取方式、政府信息公开工作机构的名称、办公地址、办公时间、联系电话、传真号码、电子信箱等内容。
  (二)政府信息公开目录,应当包括政府信息的索引、名称、内容概述、形成日期等内容。
  各处室应当按照有关要求,在规定的时限内及时向局政务公开工作责任处室提供主动公开的政府信息。局政务公开工作责任处室负责汇总审核并上报。对不依法履行政府信息公开义务的、不及时更新公开政府信息内容的,将按照有关规定予以处理。
  第五条 属于主动公开范围的政府信息,各责任处室应当自该政府信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、法规对政府信息公开的内容、形式、期限另有规定的,从其规定。
  第六条 局馆办公室在公开政府信息前,负责依照《中华人民共和国保守国家秘密法》以及其他法律、法规和国家有关规定对拟公开的政府信息进行审查。所公开的政府信息不得涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私,要按照保密审查制度,做好保密审查工作。
  第七条 局馆各处室应按照要求,指定人员,落实责任,把政府信息公开各项工作任务落到实处。
  第八条 本制度由局政务公开工作责任处室负责解释。
  第九条 本制度自发布之日起开始施行。
 
附件8
 
沈阳市档案局依法行政工作报告制度
 
  为认真贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》(以下简称《纲要》),推进市档案局依法行政工作的深入开展,实现建设法治政府的目标,决定建立全面推进依法行政工作报告制度。
  一、指导思想
  以“邓小平理论、三个代表”重要思想和科学发展观为指导,促进责任政府、服务政府和法治政府建设。
  二、报告内容
  (一)学习、宣传《纲要》的基本情况
  1.组织领导情况;
  2.建立制度情况;
  3.采取的形式、学习宣传的内容和效果(基本做法和经验);
  4.存在的问题和改进措施。
  (二)建立推进依法行政工作制度和制定保障措施情况
  1.依法行政工作规划和年度计划的制定及执行情况;
  2.实施依法行政规划有关工作制度的建立和执行情况;
  3.推进依法行政工作的基本做法和经验;
  4.存在的问题和原因,针对存在问题制定的整改措施及效果。
  (三)政务公开制度落实情况
  1.行政管理、经济管理等活动事项,重大决策、决定、政策规定等事关人民群众切身利益事项的公开情况;
  2.办事公开制度落实情况,行政执行机关推行执法公示、执法标准、执法程序和执法结果公开情况,向社会公布行政执法举报投诉电话、对群众来信来访的受理和处理情况;
  3.建立信息公开制度措施及落实情况。
  (四)行政执法行为规范情况
  1.行政执法人员和领导干部学法、用法及依法行政考核情况;
  2.贯彻实施《行政许可法》,依法设定和实施行政许可,规范行政许可行为,推进政府职能转变,依法建立健全行政许可监督、行政许可责任追究等配套制度及执行情况;
  3.健全完善行政执法程序,履行法定职责和规范执法工作情况,行政执法人员培训和行政执法队伍建设情况。
  (五)行政执法责任制的落实情况
  1.落实行政执法责任制的组织领导情况;
  2.行政执法责任的分解、落实情况;行政执法责任制实施效果,行政许可项目审批和监督检查情况,行政处罚实施情况。
  (六)其他需要报告的内容。
  三、报告时间和形式
  要按照市政府法制办的要求及时将本单位一年来推进依法行政工作的安排意见、工作目标、工作任务落实情况、取得的工作成效、存在的问题及整改措施、对依法行政工作的检查总结情况等形成书面报告,经本单位主要领导审阅后报送。也可以以工作动态或信息简报形式随时报告本单位推进依法行政工作的好做法、好经验。
 
附件9
 
沈阳市档案局重大行政处罚决定备案制度
 
  为规范我局档案行政执法工作,防止和纠正档案行政执法过错,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国行政处罚法》《沈阳市重大行政处罚决定备案办法》等法律、法规、规章规定,结合我局档案行政执法实际,制定本制度。
  一、本制度所称重大档案行政处罚决定是指我局的档案行政执法部门在处罚档案违法行为时,对公民罚款或没收违法所得、没收非法财物在1万元以上(含本数,下同)的;对法人或其他组织罚款或没收违法所得、没收非法财物在10万元以上的行政处罚决定。
  二、我局的档案行政执法部门对企业做出较大数额罚款等重大行政处罚,必须主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确,决定适当。除适用简易程序的案件外,在作出重大行政处罚决定前,须经综合法制处审查。
  三、在沈阳档案信息网上公开行政处罚裁量基准和处罚结果信息。
  四、我局的档案行政执法部门使用统一规范的执法文书,加强案卷管理。综合法制处要定期组织开展行政执法案卷评查。
  五、我局作出的重大档案行政处罚决定,应当在决定做出之日起15日内向市政府法制部门备案。报送的备案件包括备案报告、档案行政处罚决定书副本各一份。备案报告应包括主送机关、备案内容及说明、备案的年月日及备案机关等内容。
  六、市政府法制部门需查阅与该重大档案处罚案件有关的证据材料时,应予以协助,如实提供行政执法案卷和其他有关材料,不得以任何理由阻挠和拒绝。
  七、建立档案行政处罚案件统计报表制度,统计报表于每年年底前上报市政府法制部门及上级档案行政管理部门。
 
附件10
 
沈阳市档案局行政执法违法行为责任追究制度
 
  第一条 为加强档案行政执法监督,规范执法行为,使档案行政执法人员正确履行法定职责,提高行政执法水平,切实维护行政管理相对人的合法权益,根据《辽宁省行政执法过错责任追究办法》的规定,制定本制度。
  第二条 档案行政执法违法行为,是指档案行政管理部门及其具体行政执法人员在实施档案行政许可、行政处罚、行政强制等档案行政执法和涉企行政执法活动中,不履行或者不正确履行法定职责的行为。
  第三条 档案行政执法违法行为责任追究是指我局对本局具有行政执法职能的部门及其行政执法人员在档案行政执法和涉企行政执法过程中发生违法行为实施责任追究。
  第四条 档案行政执法过错追究,应遵循以下原则:
  (一)及时、公开、公正;
  (二)实事求是,有错必究;
  (三)过错与承担责任相适应;
  (四)追究责任与纠正过错相结合;
  (五)教育与行政处理相结合。
  第五条 档案行政执法过错责任追究的工作机构及工作程序:
  (一)工作机构:市档案行政执法检查领导小组负责对过错责任追究工作的组织领导,日常工作由档案行政执法检查领导小组办公室负责。
  (二)工作程序:通过档案行政执法工作检查、受理、举报等途径,查处行政执法过错案件,经立案、调查,依照法律、法规、行政纪律等有关规定,提出处理意见,报市档案行政执法检查领导小组审议,作出最后处理决定。
  第六条 档案行政执法人员有下列行档案政执法违法行为之一的,予以追究责任:
  (一)超越或者滥用职权的;
  (二)违反法定程序的;
  (三)适用法律依据错误的;
  (四)不履行或者拖延履行法定职责的;
  (五)无行政执法证件从事档案行政执法活动或者违法使用行政执法证件的;
  (六)强制企业购买指定商品,接受指定服务,向企业索要产品或强行低价购买产品;
  (七)强制企业承担不应由企业开支的差旅费、通讯费、会议费、餐饮娱乐费、医疗费等费用;
  (八)强制或变相强制企业提供赞助、资助,强制企业刊登广告,提供有偿宣传报道,订购报刊、图书、音像资料等;
  (九)不使用法定收费、罚款单据的;
  (十)法律、法规和规章规定的其他违法行政行为。
  第七条 档案行政执法违法行为责任划分:
  (一)档案行政执法人员直接做出的具体行政行为造成档案行政执法过错的,由该档案行政执法人员承担全部责任;
  (二)因审核人、审批人的错误决定导致档案行政执法过错的,追究审核人、审批人的主要责任,具体工作人员承担次要责任;
  (三)对于经集体讨论决定做出的具体行政行为造成档案行政执法过错的,由主要负责人承担主要责任,其他负责人和具体工作人员承担次要责任。
  第八条 责任种类:
  (一)行政责任:情节轻微的,给予责任人批评教育或者警告、记过处分;情节严重的,给予责任人记过、记大过、降级或撤职处分。
  (二)刑事责任:情节特别严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
  第九条 市档案局行政执法检查领导小组负责档案行政执法过错立案审查,并自立案之日起30日内审查终结,做出档案行政执法违法行为责任追究决定。
  第十条 被处理人对行政处分不服的,可以在接到处理决定之日起十五日内向有关部门申诉,但申诉期间,不停止原处理决定的执行。
  第十一条 负责办理档案行政执法违法行为责任追究案件的人员应当秉公办事,严格执法。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,依法给予行政处分;情节严重,构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任。
  第十二条 本制度自发布之日起开始施行。
 
附件11
 
沈阳市档案局法律顾问工作制度(试行)
 
  第一条 为进一步提高我局依法行政工作水平,强化档案法律咨询功能,提高行政应诉能力,健全法律顾问机制,严格行使法定职责,特制定本制度。
  第二条 本制度所称法律顾问是指我局根据法律事务工作需要聘任的法律专家。法律顾问人选一般从市政府法律专家库中产生。
  第三条 法律顾问工作由我局依法行政工作领导小组负责,其日常工作由局综合法制处负责。
  第四条 综合法制处根据工作需要启动法律顾问工作,提出外聘法律顾问人选,履行聘任法律顾问程序,制定法律顾问职责,联系法律顾问业务,调整法律顾问人选,建立法律顾问工作档案,协调局各处室与法律顾问相关工作。
  第五条 法律顾问工作包括:
  1.根据我局的政府管理职能提出法律建议和意见;
  2.协助审核我局涉及法律问题的规范性文件、具体行政行为、行政措施、行政合同的合法性;
  3.参加我局认为需要法律顾问出席的谈判事宜;
  4.就我局工作涉及的法律问题提供咨询意见;
  5.就我局实施的行政处罚提供并签署法律意见;
  6.就我局作为行政复议机关时提供法律审查意见;
  7.代理我局参加行政复议、行政诉讼活动;
  8.代理我局诉讼案件出庭应诉等涉法事务;
  9.协助我局处理其他法律事务。
  第六条 市档案局遇有特殊事件或者紧急工作,法律顾问应及时给予配合。
  第七条 各处室在日常工作中需要法律咨询服务的,应填写《市档案局行政工作法律法规咨询表》,报告分管局长批准后,由综合法制处负责协调法律顾问答复并反馈;情况紧急的,可通过综合法制处及时联系法律顾问,工作结束后补填《市档案局行政工作法律法规咨询表》。
  第八条 各处室涉及审核规范性文件,审查行政处罚案件,调解或出庭应诉行政复议案件、行政诉讼案件等事项的法律审核,应向法律顾问提供详实材料。
  第九条 各处室提出相关法律服务申请时,要对提出的询问事项提前做好相关资料和证据的准备,应如实答复,接受法律顾问的询问,并积极配合法律顾问的工作。
  第十条 法律顾问完成法律法规咨询后,应填写《市档案局法律顾问咨询意见》(一式两份),一份回复提出咨询处室,一份由综合法制处存档。涉及审核规范性文件,审查行政处罚案件,调解或出庭应诉行政复议案件、行政诉讼案件等事项的法律咨询,法律顾问应填写《市档案局法律顾问审查意见》(一式两份),一份作为提报局长办公会相关会议文件的附件,一份由综合法制处存档。
  第十一条 法律顾问费用以及《聘任法律顾问合同书》约定的费用由综合法制处提报,经批准后,由局办公室统一支付。
  第十二条 本制度自发布之日施行。
 
附件12
沈阳市档案局行政负责人出庭应诉制度(试行)
 
  第一条 为进一步落实行政执法责任制,根据《中华人民共和国行政诉讼法》等法律法规的规定,结合我局实际,制定本制度。
  第二条 本制度所称的行政负责人是指我局的局长或副局长。
  第三条 我局行政应诉遵循以事实为依据、以法律为准绳的原则,坚持严肃执法、有错必纠,保障法律、法规、规章的正确实施。
  第四条 我局行政负责人出庭应诉工作由我局依法行政工作领导小组负责,其日常工作由局综合法制处负责。
  第五条 出庭应诉是行政诉讼活动的重要环节,行政负责人应予高度重视并积极参加,以维护法律尊严,并借此途径向人民群众诠释依法行政进程,了解人民群众的意愿和呼声,及时发现行政执法中存在的问题,积极主动接受司法监督,有的放矢地采取改进措施。
  第六条 行政负责人可以委托法律顾问作为行政诉讼代理人参加诉讼,但有下列情形之一者,局长或分管副局长须出庭:
  (一)本年度的第一起行政诉讼案件;
  (二)社会影响重大、案情复杂的行政诉讼案件;
  (三)对本单位行政执法活动将产生重大影响的行政诉讼案件;
  (四)上级部门要求行政负责人出庭应诉的行政诉讼案件;
  (五)行政负责人认为需要出庭应诉的行政诉讼案件。
  第七条 行政机关应约出庭应诉人员,要严格按照法院通知,按时出庭应诉,在法庭上保持国家干部的良好形象。
  第八条 在接到人民法院送达的行政诉讼状副本以及法院判决(裁定)书后三日内,应将有关材料复印件报市政府法制办公室备案。
  第九条 本制度自发布之日起施行。
 
编辑: zfw06
 
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